Конспект книги «Зональный Трейдинг» – Марк Дуглас

Конспект книги «Зональный Трейдинг» – Марк Дуглас

Конспект книги «Зональный Трейдинг» – Марк Дуглас

Книга Марка Дугласа «Зональный Трейдинг. Победа над рынком благодаря уверенности, дисциплине и настрою на успех» описывает всесторонний взгляд на трудности, с которыми сталкивается человек, принявший вызов от финансовых рынков. Книга предлагает серьезный психологический подход, который должен содействовать достижению стабильных положительных результатов торговых решений трейдера. Автор не предлагает готовой системы торговли, но его интерес лежит в совершенно иной плоскости – показать, как следует мыслить для того, чтобы превратиться в стабильно успешного трейдера.

Зональный трейдинг — это всесторонний взгляд на трудности, с которыми сталкивается человек, принявший вызов от финансовых рынков. Для новичка существует лишь одна проблема — найти способ зарабатывания денег. Но когда наступает понимание того, что дело не ограничивается подсказками брокеров, а обоснование покупки или продажи является, в сущности, чрезвычайно сложным делом, человек либо приступает к разработке собственной торговой стратегии, либо пытается приобрести ее за деньги. Кажется, что наличие стратегии решит все проблемы и превратит трейдинг на рынках в легкое занятие. Нужно будет просто следовать определенным правилам, и деньги польются рекой.

На этом этапе, а возможно и раньше, новичок приходит к осознанию того, что занятие трейдингом может превратиться в одно из наиболее депрессивных и обескураживающих переживаний в жизни. С этим связано то, что, согласно статистике, 95% торгующих фьючерсами трейдеров теряют все свои деньги уже в первый год занятия трейдингом. Результаты торговли трейдеров на фондовом рынке приблизительно такие же. Поэтому эксперты фондового рынка постоянно указывают на неспособность большинства трейдеров выйти за рамки банального инвестиционного сценария «покупай и держи».

Так почему же люди, столь успешные в иных сферах деятельности, терпят сокрушительные поражения в трейдинге? Успешными трейдерами рождаются или становятся? Ответ однозначен: успешными трейдерами становятся. Человеку необходимо овладеть трейдерским складом мышления. На первый взгляд все довольно просто, но в действительности направление мыслей трейдера далеко от привычного для большинства людей мировоззрения.

Относительный показатель 95% разгромленных на рынке объясним, если принять во внимание, что люди используют в жизни умение и навыки, приобретенные еще в детстве. Когда речь заходит о трейдинге, то становится бесполезным все то, что на протяжении многих лет помогало получать высокие оценки в школе, продвигаться вверх по карьерной лестнице и выстраивать отношения с другими людьми. Оказывается, трейдеры должны научиться мыслить категориями вероятностей, пожертвовав при этом всеми навыками, наработанными для достижения успеха во всех других сферах жизни.

Целью каждого трейдера является получение прибыли на регулярной основе, но лишь единицы способны на то, чтобы стабильно зарабатывать деньги на рынке. Что отличает эту малочисленную группу успешных трейдеров от основной массы? Решающим обстоятельством следует считать психологию, так как образу мышления состоявшихся трейдеров присуще своеобразие.

Фундаментальной проблемой является способ  нашего мышления. Ему присуще нечто, что совершенно не сообразуется с характеристиками функционирования рынка.

Успеха добиваются лишь те трейдеры, которым присуща уверенность в действиях и доверие к самим себе, что в комплексе позволяет делать нужные вещи без каких-либо колебаний и сомнений. Их не пугает хаотичность рыночных движений. Они научились концентрировать внимание на информации, которая помогает определять возможности для получения прибыли, и не зацикливаются на новостях, подпитывающих страхи.

Возможно, это кажется несколько сложным, но все сводится к осознанию следующего:

  1. необязательно знать, что случится на рынке в следующий момент времени, для того чтобы заработать деньги;
  2. может случиться все, что угодно;
  3. каждый момент на рынке отличается единообразием, поэтому любой конкретный случай и результат по-своему уникальны и неповторимы. Сделка или сработает, или нет. В любом случае трейдер будет дожидаться новой возможности для входа в рынок и будет вновь и вновь проходить через процесс открытия и закрытия позиции.

Подобный подход позволяет методично и системно разобраться в том, что действует, а что не ведет к желаемому исходу. И самое главное, трейдер сможет обрести уверенность в себе, благодаря которой избежит наносящих ущерб действий в условиях агрессивной рыночной среды.

Большинство трейдеров отказывается верить, что корень их проблем лежит в том, о чем и как они думают, когда торгуют.

Аналитику, какой бы изощренной она ни была, нельзя считать панацеей при разрешении связанных с трейдингом сложностей.

Результаты трейдинга определяются образом мыслей трейдера  и его отношением к торговле.

Для формирования мышления победителя, или так называемого вероятностного мышления, необходимы определенные убеждения и жизненная позиция.

Существует множество конфликтов, нестыковок и парадоксов в мышлении, которые могут приводить к тому, что трейдер может считать, что он уже научился вероятностному мышлению, хотя это в действительности не так.

Необходимо научиться доверять имеющемуся конкурентному преимуществу. Конкурентное преимущество означает более высокую вероятность благоприятного результата. Чем выше будет вера в собственные силы, тем успешнее будет торговля.

Почти все опытные трейдеры, в той или иной степени, пользуются при разработке своих торговых стратегий методами технического анализа. За редким исключением в научном сообществе чистого  фундаментального аналитика уже нигде не встретишь.

Принятие торговых решений сугубо на основании положений фундаментального анализа исключает возможность стабильного зарабатывания денег на рынке. Фундаментальный анализ стремится принять в расчет все переменные, которые могут повлиять на относительный баланс между предложением и спросом на ту или иную ценную бумагу, товарно-сырьевой продукт или финансовый инструмент. Посредством задействования математических моделей для оценки значимости различных факторов (процентных ставок, балансовых отчетов, погодных условий и еще множества других) аналитик дает прогноз изменения цены на какой-то момент в будущем.

Проблема у всех этих моделей общая: они не берут в расчет других трейдеров в качестве переменных. А ведь именно люди, выражая свои представления и ожидания относительно будущего, и двигают цену, а не модели! Выдаваемый моделью на основании всех релевантных переменных логичный и разумный прогноз может оказаться бесполезным, если трейдеры, производящие большую часть торговых объемов рынка, не имеют представления о нем или отказываются верить в его действенность.

Многие трейдеры, особенно те, которые работают на фьючерсных площадках бирж, способны придать цене серьезное ускорение в том или ином направлении, но они обычно не имеют понятия о фундаментальных факторах, влияющих на соотношение спроса и предложения. Более того, их торговая активность по большей части оказывается реакцией на эмоциональные факторы, которые никоим образом не соотносятся с фундаментальными характеристиками рынка. Другими словами, участники рынка, приводящие цену в движение, не всегда действуют рационально.

Фундаментальному аналитику вполне по силам выдать верный прогноз относительно уровня цены в тот или иной момент будущего. Однако высокая волатильность на финансовых рынках крайне затрудняет действия в соответствии с прогнозом, если не делает их вообще невозможными.

Технический анализ существует столько же, сколько и организованные рынки в виде биржевых структур. Каждый день, неделю или месяц в торгах по всему миру участвует некое конечное число трейдеров. Многие из них раз за разом совершают похожие действия с целью заработать деньги. Выражаясь иначе, люди нарабатывают поведенческие модели, а группа взаимодействующих друг с другом на постоянной основе людей формирует коллективные поведенческие модели. Они не только поддаются наблюдению и измерению, но и обладают свойством повторяться с периодичностью, свидетельствующей о статистической надежности.

Технический анализ является способом организации коллективного поведения в идентифицируемые модели, четко указывающие на степень вероятности того или иного сценария развития событий. С помощью технического анализа мы получаем возможность проникнуть в сознание рынка и предвосхитить будущее движение цены на основании моделей, которые были сгенерированы рынком в некий момент в прошлом.

Для прогнозирования ценовых движений технический анализ оказался куда более подходящим инструментом, нежели сугубо фундаментальный подход. Он фокусирует внимание трейдера на происходящем в данный момент времени  и соотносит настоящее с прошлым поведением цены, вместо того чтобы переносить внимание на то, как рынок должен вести себя исключительно на основании логических и разумных выкладок, определяемых математическими моделями.

Фундаментальный анализ ведет к разрыву действительности  между тем, что должно быть,  и тем, что есть. Разрыв действительности делает практически невозможным любой вид прогнозирования, кроме долгосрочного, воспользоваться которым бывает сложно даже в случаях, когда он оказывается правильным.

В противовес этому технический анализ не только ликвидирует разрыв действительности, но и предоставляет трейдеру буквально неограниченные возможности для генерирования прибыли в силу того, что позволяет находить на рынке поведенческие модели, повторяющиеся в каждом временном масштабе на внутридневных, дневных, месячных и годовых ценовых графиках. Благодаря техническому анализу рынок преобразуется в бесконечный поток возможностей обогащения.

Если технический анализ столь волшебен, то почему все большее число трейдеров переключает внимание с технического анализа рынка на ментальный анализ, объектом изучения которого является сам человек с его индивидуальными особенностями торговой психологии? Потому что трейдеров не устраивает расхождение между масштабом осознаваемых возможностей и потенциалом доходности, с одной стороны, с реальными результатами усилий, предпринятых в этом направлении, с другой стороны.

В этом основная проблема технического анализа. Как только трейдер научился искусству чтения рынка и выявления моделей, перед ним открываются неограниченные возможности для зарабатывания денег.

Разница между прогнозированием событий на рынке и реальностью, требующей от трейдеров конкретных действий по входу и выходу из рынка огромна. Эта разница -—психологический разрыв, превращающий трейдинг в одно из наиболее сложных занятий, процесс освоения которого чрезвычайно загадочен.

Краеугольным вопросом является сама возможность овладения мастерством трейдинга. Вполне возможно достичь состояния, при котором торговля на рынке превратится в легкое дело, лишенное внутреннего напряжения, как будто трейдер наблюдает за рынком и размышляет о возможных сделках. Для многих это может оказаться сложной и даже непосильной задачей. Однако не все безнадежно. Есть на свете люди, которым удалось преодолеть разрыв между предоставляемыми возможностями и итоговыми результатами трейдинга. Число таких умельцев ничтожно относительно общего количества работающих на финансовых рынках трейдеров.

Между двумя этими группами трейдеров — между стабильными победителями и всеми остальными — огромное расстояние. Похожим образом каждый, кто научится выставлять заказы, открывать и закрывать позиции, может претендовать на звание трейдера, но при сравнении свойств и качеств стабильно зарабатывающих трейдеров и большинства остальных участников рынка оказывается, что между ними мало общего.

Каждый день, неделю и месяц на рынках оборачиваются колоссальные объемы денег, постоянно предоставляя всем желающим возможности для успешной торговли и зарабатывания денег. Поскольку рынки пребывают в постоянном движении, трейдерам начинает казаться, что заработать огромные деньги совсем нетрудно – богатство находится на расстоянии вытянутой руки. Глагол казаться  проводит некую границу, по разные стороны которой находятся две группы трейдеров. Тех, кто обрел постоянство в трейдинге и преодолел порог стабильности, от денег уже не отделяет расстояние «вытянутой руки» — они способны забирать деньги с рынка. Существуют и ограничения, но по большей части деньги поступают на счета таких трейдеров с такой легкостью и без видимых усилий, что у остальных людей просто захватывает дух.

Трейдеры, не попавшие в эту группу избранных, воспринимают слово «казаться» в буквальном смысле. На первый взгляд до столь желанной стабильности и успеха рукой подать, но снова и снова деньги ускользают из-под носа. Таким людям трейдинг если и приносит что-либо стабильно и с завидным постоянством, так это эмоциональные страдания. Иногда случаются и моменты душевного подъема, но большую часть времени они проводят в состоянии страха, гнева, разочарования, беспокойства, досады, ощущают себя преданными и испытывают чувство сожаления от упущенных возможностей.

Что же разделяет эти две группы трейдеров?

Многие из тех, кого постигли неудачи на рынках, относятся к числу наиболее ярких и состоявшихся членов общества. В группу стабильных неудачников входят ученые, адвокаты, доктора, руководители крупных компаний, состоятельные пенсионеры и предприниматели. Более того, лучшие эксперты рынка часто оказываются самыми негодными трейдерами. Изощренный интеллект и хорошие аналитические способности, безусловно, способствуют достижению успеха, но отнюдь не являются определяющими факторами, отделяющими стабильно успешных от всех остальных трейдеров.

Если свести всё разнообразие причин к одной, то можно просто сказать, что успешные трейдеры думают иначе, чем другие.

Любой, кто обладает опытом торговли на рынке, рано или поздно обучается распознавать возможности. Но умение определять подходящие моменты для покупки или продажи отнюдь не означает наличие способности мыслить как трейдер.

Отличительным свойством стабильно успешных трейдеров является образ их мыслей как уникальное сочетание установок, который позволяет в неблагоприятных условиях соблюдать дисциплину, сохранять концентрацию и, что самое важное, уверенность. Как следствие, они способны преодолеть чувство страха и избежать типичных трейдерских ошибок. Все, кто торгуют, учатся кое-чему, но лишь малая толика трейдеров способна овладеть подходом, вне которого немыслим процесс становления успешного трейдера.

Трейдерам, не преодолевшим порог стабильности, обычно приходится переносить эмоциональные страдания и финансовые потери до тех пор, пока они не овладевают подходом, позволяющим эффективно функционировать в рыночной среде. Редкими исключениями являются те, кто родился в семьях успешных трейдеров или те, кому посчастливилось на заре карьеры испытать наставничество опытного человека, хорошо разбирающегося в природе трейдинга.

Трейдинг полон парадоксов и противоречий в мышлении, серьезно усложняющих достижение заявленной цели. Если одним словом охарактеризовать сущность трейдинга, то можно назвать его парадоксальным.

Финансовые и эмоциональные катастрофы столь распространены в трейдинговой среде, потому что многие из подходов, точек зрений и принципов, совершенно разумные и успешно практикуемые в повседневной жизни, в рыночной среде приводят к противоположным результатам. Они просто не срабатывают. Многие люди начинают карьеру на рынке, не понимая, что значит быть трейдером, какие навыки требуются для этой профессии и в какой степени ими следует овладевать.

Каждый трейдер рискует при открытии позиции, что отнюдь не означает принятия им риска. Все сделки рискованны, поскольку их результат носит вероятностный характер, то есть не гарантирован. Но действительно ли верит большинство трейдеров в то, что при входе в рынок они принимают на себя риски? Действительно ли принимается ими возможность негарантированного, вероятностного исхода? И более того, принимают ли они полностью возможные последствия?

Однозначный ответ – «нет». Практически все трейдеры не имеют ни малейшего представления о принятии риска в том смысле, как об этом думает успешный трейдер. Самые лучшие трейдеры не просто согласны рисковать, они научились принимать риск внутренне. Здесь образуется колоссальный психологический разрыв, между принятием риска при открытии сделок, с одной стороны, и полным принятием присущего каждой сделке риска – с другой стороны. Полное принятие всех связанных с трейдингом рисков будет иметь серьезные последствия для результатов торговли.

Успешные трейдеры не испытывают при входе в рынок никаких колебаний и противоречивых чувств и точно так же, свободно и без колебаний, признают, что сделка не сработала. Они без проблем ликвидируют сделку с убытком и при этом не испытывают душевного дискомфорта. Присущий трейдингу риск не приводит к утрате ими дисциплины, концентрации и чувства уверенности. Если трейдер не в состоянии торговать спокойно, не испытывая при этом какого-либо душевного дискомфорта (в частности, чувства страха), значит, ему еще далеко до принятия связанных с трейдингом рисков. Это является большой проблемой, потому что степень непринятия риска прямо пропорциональна интенсивности усилий, направленных на уход от него. Попытка же уйти от неизбежного чревата катастрофическими последствиями.

Научить полному принятию рисков в любом деле довольно непросто, тем более, если это касается трейдинга, где ставки очень велики. В рейтинге страхов потеря денег и боязнь оказаться неправыми определенно занимают первые строчки. Признание ошибок и финансовые потери болезненно сказываются на эмоциональном состоянии, поэтому люди всячески стараются избегать их. При работе на финансовых рынках постоянно приходится сталкиваться с двумя этими проблемами.

Трейдинг преподносит фундаментальный парадокс: как вопреки постоянной неопределенности умудряться сохранять дисциплину, концентрацию и уверенность в собственных силах? Необходимо научиться мыслить как трейдер . Ключевым моментом в процессе обретения трейдерского мышления является переосмысление действий в свете полного принятия рисков. Обучение принятию рисков есть главная задача из всех задач, стоящих перед трейдером. Начинающие трейдеры редко уделяют внимание этому вопросу.

После овладения важнейшим из всех трейдерских навыков – умению принимать риск, рынок утратит свойство генерировать информацию, определяемую и интерпретируемую как провоцирующую переживания. А если поступающая с рынка информация лишена свойств, причиняющих эмоциональную боль, то и избегать оказывается нечего. Это лишь информация, рассказывающая об имеющихся возможностях. Это называется объективной точкой зрения на рынок, и она не искажена страхами и сомнениями относительно того, что может или не может случиться.

Рынок нейтрален в смысле совершаемых на нем движений и генерируемой информации. Движения рынка и поступающая от него информация всего лишь предоставляют каждому из нас возможность реализации неких действий. Не во власти рынка влиять на способы восприятия и истолкования трейдерами информации, он не может контролировать решения, принимаемые ими. Все ошибки проистекают непосредственно из ошибочной точки зрения и подхода  к трейдингу. Неверный подход подпитывает страхи и снижает уровень доверия к собственным действиям.

Успешные трейдеры не боятся. Они не боятся, так как сформировали отношение к рынку, допускающее максимальную степень психологической приспособляемости, и это позволяет им открывать и закрывать позиции исходя из того, что сообщает им рынок. В то же время подход успешных трейдеров к торговле исключает безрассудство в действиях. Все люди в той или иной степени испытывают страх. Когда они не боятся, то рискуют впасть в другую крайность, а последствия безрассудных поступков, в свою очередь, могут спровоцировать новые страхи.

95% ошибок в трейдинге проистекают из отношения к неудачам, собственной неправоте, упущенным возможностям и дурной привычке не убирать вовремя деньги со стола.

Если трейдер опасается ошибки, страх так извратит восприятие поступающей информации, что, в конце концов, ошибка будет допущена. Когда трейдер объят страхом, то он заведомо проиграл. Он уже не может оценивать возможности и адекватно действовать, потому что страх парализует волю. На физическом плане это выражается в заторможенности, застывании на месте или бегстве прочь от торгового терминала. На уровне сознания это приводит к сужению фокуса внимания, который сосредотачивается на вызывающем страх объекте. Это означает блокирование любых мыслей о других возможностях и затрудненное восприятие поступающей с рынка информации. Человек уже не в состоянии рационально думать обо всем, чему научился на рынке, и это состояние будет длиться до тех пор, пока не пройдет страх и не придет к естественному завершению событие, его вызвавшее.

Источником всех этих проблем являются наши собственные неразумные подходы к трейдингу. Именно вследствие этого столь коварны страхи. Многие стереотипы мышления, отрицательно влияющие на торговлю, отображают то, как нас учили думать и воспринимать мир. Они коренятся настолько глубоко, что трудно признать в них источник всех трудностей. Намного проще искать причины проблем во внешнем – в рынке; кажется, что именно он причиняет трейдерам боль и страдания.

Большинство трейдеров вряд ли станет утруждать себя такого рода абстрактными размышлениями. Однако, понимание всех тонкостей взаимосвязи убеждений, подходов и восприятия очень важно для трейдинга. Вне понимания и контроля над восприятием рыночной информации невозможно добиться стабильных результатов в трейдинге.

Для совершения успешной сделки нет нужды знать о себе и о рынке все. Стабильность результатов требует отточенной техники. Это один из самых сложных аспектов обучения эффективному трейдингу. Если трейдер не осознаёт или не понимает, каким образом его убеждения и подходы воздействуют на восприятие рыночной информации, то он неизбежно будет винить рынок в нестабильности своих результатов. Как следствие, выходом из положения будет казаться более тщательное изучение рынка.

Этот вполне логичный вывод оказывается ловушкой для многих трейдеров. Такой подход на поверку оказывается никуда не годным. Рынок предлагает вниманию трейдеров слишком много переменных, подчас конфликтующих друг с другом. Поведение рынка ничем не ограничено. В любой момент времени на нем может произойти все, что угодно. Поскольку каждый торгующий на рынке человек в определенном смысле является переменной величиной, можно сказать, что действия любого трейдера могут повлечь за собой непрогнозируемые последствия.

Сколько ни изучай особенности поведения рынка, сколько ни оттачивай мастерство анализа, все равно никогда не удастся предвидеть все варианты развития ситуации. Поэтому боязнь попасть впросак, оказаться неправым и потерять деньги означает принципиальную невозможность обрести знания и умения, достаточные для того, чтобы уравновесить негативное воздействие страхов на способность трейдера оставаться объективным и действовать без колебаний. Жестокая и суровая реальность трейдинга состоит в неопределенности исхода каждой сделки. До тех пор, пока трейдер не сумеет полностью смириться с непредсказуемостью и неопределенностью результата, сознательно или неосознанно, он будет стараться избегать любой возможности, которая таит в себе угрозу стрессовых ситуаций. Причем в процессе этого он наверняка наделает кучу дорогостоящих ошибок.

Не стоит считать анализ рынка панацеей от всех трейдерских бед и способом достижения стабильных результатов. Он не в силах решить проблемы, проистекающие от недостатка дисциплины, неуверенности или неспособности концентрироваться.

Существует  два варианта действий. Можно попытаться устранить риск посредством изучения по возможности большего количества переменных рынка. С другой стороны, можно, внеся коррективы в процесс торговли, полностью принять риск и перестать бояться.

При достижении состояния сознания, при котором действительно принимается риск, исчезает способность негативного определения и интерпретации рыночной информации. Устранение способности определения и интерпретации рыночной информации в негативном ключе повлечет за собой сведение на нет тенденции объяснять все происходящее с рациональных позиций, колебаться, опережать события, надеяться на то, что рынок поделится деньгами или спасет от последствий удерживания убыточной позиции.

Пока трейдер подвержен типичным ошибкам, совершаемым по причине излишней тяги к логическим обоснованиям происходящего, колебаний и спешки, он не сможет доверять себе. Недоверие к способности придерживаться объективного взгляда на вещи и всегда действовать исходя из собственных интересов делает достижение стабильных результатов почти невозможным. Попытка сделать что-то, выглядящее на первый взгляд совсем просто, может в итоге обернуться катастрофой. Ирония в том, что после обретения нужного подхода и формирования трейдерского образа мышления  трейдер сможет сохранять невозмутимость перед лицом хронической неопределенности, а трейдинг вдруг станет таким легким и приятным, каким он его считал до того, как начал торговать на реальном счету.

Необходимо научиться таким подходам и сформировать такие убеждения касательно трейдинга, которые позволят торговать, не испытывая при этом ни малейшего страха, но одновременно держать себя в строгих рамках и не допускать опрометчивых действий.

Успешный трейдер – это будущая проекция самого себя после роста, который подразумевает экспансию, обучение и наработку новых путей самовыражения.

Трейдинг является видом деятельности, который предлагает человеку неограниченную свободу творческого самовыражения, которой большинству людей так недостает в повседневной жизни. Почти все существующие в трейдинговой среде правила созданы самими трейдерами. На рынке существует не так уж и много ограничений, ставящих рамки человеческому самовыражению.

Практически все трейдеры нуждаются в коррекции сознания независимо от уровня их образования, интеллектуальных способностей и того, насколько успешным опытом торговли они обладают. Подобная работа над собой подразумевает формирование внутренней ментальной структуры, обеспечивающей поддержание оптимального равновесия между свободой действий и существующим потенциалом среды, который чреват как финансовым, так и психологическим ущербом как прямым возможным следствием этой свободы.

Формирование такой ментальной структуры дело непростое. Для тех, кто хочет стать трейдерами, процесс выработки соответствующего мышления неизбежно осложняется вследствие противодействия всего того, что накопилось в сознании с самых ранних этапов жизни.

Любознательность на базовом уровне представляет собой силу. Это направленная изнутри сила, благодаря которой отпадает необходимость в дополнительной мотивации при обучении. Есть внутри каждого из нас что-то, определяющее направление процесса нашего познания.

Объектами естественного притяжения становятся вещи, к которым человек проявляет неподдельный интерес. Наш огромный и полный разнообразия мир предлагает массу возможностей для получения знаний и обретения опыта. Однако из этого не следует, что мы испытываем стихийное желание узнать и испытать все возможное. Налицо наличие некого внутреннего механизма, делающего нас естественно избирательными.

Конфликты, в основе которых лежит несоответствие внутренней психологической данности условиям внешней среды, случаются сплошь и рядом. Наши потребности и желания генерируются в среде сознания, а реализуются во внешней среде. Гармоничное сочетание двух этих сред означает сохранение внутреннего равновесия и переживание чувства удовлетворения или счастья. При нарушении гармоничного взаимодействия внутренней среды сознания и внешней среды человек обычно переживает неудовлетворенность, гнев, разочарование – в общем, все то, что принято называть эмоциональным страданием. Распознав потребность или желание, мы стремимся заполнить вакуум посредством своего переживания во внешней среде. Невозможность заполучить объект желания или удовлетворить потребность ведет к ощущению недостаточности.

Для успешной работы в среде финансовых рынков человек нуждается в определенных правилах и ограничениях, которые помогают управлять поступками. Очевидным свойством трейдинга является присущий ему риск нанесения трейдеру ущерба несоизмеримо большего, нежели он может себе представить. Есть много типов сделок, риск потерь по которым практически не ограничен. Чтобы избежать катастрофы, надо сформировать особый внутренний строй ментальной дисциплины и выстроить перспективу, которая поставила бы поведение на службу  интересам человека. Такая внутренняя структура должна существовать в каждом из нас, так как рынок, в отличие от человеческого общества, не создает ее.

Структура функционирования рынка имеет форму поведенческих моделей, указывающих на возможность покупки или продажи. С позиции отдельного трейдера не существует формализованных правил, определяющих его поведение. Дело усложняется отсутствием в трейдинге понятий начала, середины и конца, которые присутствуют буквально во всех остальных привычных для нас видах деятельности.

Это крайне важное свойство трейдинга. Цены изменяются даже тогда, когда рынки закрыты. Не существует правила, по которому цена открытия дня должна совпадать с ценой закрытия предыдущей торговой сессии. Ничего из того, чем человек занимается в повседневной жизни, не может пригодиться при подготовке к эффективной работе на безграничном  рынке.

В трейдинге никто не заставляет решать, каким количеством денег кому следует рискнуть при совершении той или иной сделки. Здесь имеют дело с нелимитированной средой, где в любой момент может произойти все что угодно. Только стабильные успешные трейдеры имеют обыкновение рассчитывать риск еще до входа в рынок. Для всех остальных предварительное определение риска означает столкновение с реальностью, в соответствии с которой исход каждой сделки вероятностен, то есть сделка может обернуться неудачей.

Хронические неудачники делают все возможное для того, чтобы уйти от принятия реальности, согласно которой, как бы хорошо ни выглядела сделка, по ней все равно можно много потерять. В отсутствие внутренней структуры, принуждающей трейдера думать в ином ключе, он продолжает оставаться уязвимым для разного рода оправданий, обоснований и искаженных логических построений, позволяющих ему при открытии позиции верить в то, что она не может быть убыточной, и такая вера делает предварительный расчет риска излишним.

В трейдинге цены находятся в постоянном движении, трейдер сам определяет момент открытия позиции, находится в ней до тех пор, пока ему угодно, и закрывает сделку, когда посчитает нужным. Независимо от того, что было запланировано, в дальнейшем могут проявиться различные психологические факторы, которые способны отвлечь, сбить с толку, нагнать страху или, наоборот, заставить поверить в собственную неуязвимость, иными словами, спровоцировать трейдера на беспорядочные и непреднамеренные действия.

В трейдинге нет формального финала. Рынок не может вывести трейдера из сделки. Если сознание не структурировано соответствующим образом и не позволяет закончить сделку выгодным образом, трейдер может превратиться в пассивного неудачника. Оставаясь в убыточной позиции, ничего не надо делать для того, чтобы продолжать терять деньги. Даже нет нужды наблюдать за изменением цены. Можно просто проигнорировать ситуацию — рынок сам заберет все деньги такого трейдера.

Неограниченные свойства рыночной среды требуют действий, в определенной степени сдержанных и контролируемых, по крайней мере, если трейдер рассчитывает на стабильный успех.

Основное, что привлекает в трейдинге, — это ничем не ограниченная свобода творческой экспрессии, что является основной причиной, заставляющей трейдеров сопротивляться созданию разного рода правил и ограничений, которые надлежащим образом определяли бы поведение. Необходимость в правилах абсолютно резонна. Преодоление внутреннего сопротивления выстраиванию правил торговли и подчинению им своих действий сопровождается болезненными переживаниями – такова цена, которую приходится платить за формирование организованной системы трейдинга, соответствующей всем принципам управления денежными средствами.

Никогда не известно заранее, сколько усилий потребуется трейдеру для нейтрализации негативного влияния отторгнутых импульсов на его способность формирования навыков, обязательных для достижения успеха в области трейдинга.

Трейдинг можно определить как ясный и отчетливый выбор, влекущий за собой немедленный результат. Трейдеры, не готовые брать ответственность за последствия интерпретации информации и предпринятые действия, оказываются в затруднительном положении: каким образом работать в среде, допускающей полную свободу выбора, и вместе с тем суметь избежать ответственности в случае несоответствия результата ожиданиям?

Суровая реальность трейдинга такова, что при реализации стремления к стабильности надо для начала согласиться с тем, что независимо от исхода сделки трейдер целиком и полностью ответственен за результат. Мало кто готов к такому уровню ответственности еще до того, как решиться на карьеру трейдера. Способом ухода от ответственности является принятие бессистемного во всех отношениях стиля торговли. Под бессистемной торговлей понимаются плохо спланированные сделки, которые исполняются вообще без какого-либо предварительно разработанного плана. Такой неорганизованный подход, не учитывающий неограниченный спектр рыночных переменных, не позволяет выяснить, что стабильно работает и приносит плоды, а что не работает.

Бессистемность можно определить как неструктурированную свободу без ответственности. Открывая позиции, не спланированные заранее и не учитывающие неограниченный набор переменных, легко приписать себе в заслугу удачно сложившиеся сделки (ведь имелось же какое-то  обоснование для их исполнения). В то же время, очень легко отказаться от ответственности за сделки с неудачным исходом (ведь на рынке всегда присутствуют переменные, о которых мы не знаем и, следовательно, не можем заранее учесть).

Очень сложно найти объяснение неудовлетворительным результатам. В то же время вину за неудачу по незапланированной сделке можно легко свалить на друга или на брокера, который что-то не так подсказал.

Трейдингу присуще еще одно свойство, упрощающее отказ от ответственности в пользу бессистемной торговли: любая сделка обладает потенциалом прибыли, причем очень большой прибыли. Эти деньги могут оказаться в кармане трейдера вне зависимости от того, является ли он аналитиком мирового класса или худшим на свете экспертом, берет ли он на себя ответственность или уходите от нее. Дисциплинированное отношение к трейдингу дается непросто, его формирование требует серьезных усилий. Но можно легко уклониться от такого рода ментальной работы в пользу недисциплинированного и бессистемного подхода.

Проблема любой зависимости в том, что она не оставляет человеку выбора . Насколько зависимость доминирует над сознанием, настолько фокус внимания и усилия направлены на ее удовлетворение. Люди бессильны делать что-то, кроме как удовлетворять потребность, в зависимость к которой попали. Для трейдеров особенно губительна зависимость от случайных побед, так как она оказывается еще одним источником противодействия созданию ментальной структуры, способствующей обретению стабильности.

Рынок может казаться социальной областью, поскольку в его работу вовлечена огромная масса людей, но это впечатление ложно. Если в современном обществе люди учатся учитывать интересы других, то для рыночной среды, хотя и являющейся неотъемлемым сегментом современного общества, характерна психологическая дикость – здесь каждый сам за себя, будь то мужчина или женщина.

Дело не только в зависимости от рынка, от которого рассчитывают дождаться того или иного движения цены, но и в том, что чрезвычайно сложно, если не невозможно, контролировать или управлять его действиями.

Одной из фундаментальных причин катастрофических неудач на рынке столь огромного числа успешных людей является то, что своими победами они частично обязаны отточенной способности манипулировать и управлять социальной средой, добиваться от нее желаемого. Рынок не реагирует на попытки манипулировать им (конечно, если вы не глава центрального банка).

В силах трейдера контролировать восприятие и истолкование рыночной информации, равно как и собственное поведение. Вместо того чтобы тщетно пытаться управлять окружающим и приводить его в соответствие со своими представлениями о резонности или истинности, можно научиться контролировать самих себя. Взяв под контроль собственное сознание, можно воспринимать информацию под наиболее объективным углом зрения и структурировать ментальную сферу таким образом, чтобы действия всегда отвечали интересам.

Принятие ответственности за результаты торговли неразрывно связано с усвоением принципов достижения стабильного успеха. Необходимо досконально разобраться с тем, за что  ответственен трейдер, стремящийся к успеху. Только после этого станет возможным овладение качествами, которые позволят войти в немногочисленную группу избранных участников рынка, чьи результаты отличаются стабильностью.

Готовность и желание учиться, подпитываемые стремлением к успеху – это те инструменты, которыми воспользуется человек при создании новой версии своей персоны. Для раскрытия потенциала всех возможностей, лежащих перед трейдером, первоочередная задача – обучение способу мышления, характерного для успешных трейдеров. Мышление самых лучших трейдеров отличается своеобразием. Они сумели обзавестись особой структурой сознания: с одной стороны, она позволяет торговать без страха и избегать совершаемых в состоянии паники ошибок, но, в то же время, оберегает от безрассудности в действиях. Такой тип мышления включает в себя несколько компонентов, но ключевым моментом является то, что успешный трейдер фактически полностью нейтрализует воздействие страха и безрассудности на свою торговлю.

Преодоление чувства страха – это только полдела. Следующим шагом будет выработка сдержанности и самообладания. Успешным трейдерам известна роль внутренней дисциплины и ментальных механизмов, противодействующих негативным воздействиям эйфории и самоуверенности, в которые легко впадаешь после серии прибыльных сделок. Трейдеру опасно выигрывать, если он не научился отслеживать и контролировать свои эмоции.

Большинство трейдеров вместо того чтобы мыслить как трейдеры, думают о том, как заработать больше денег с помощью углубленного изучения рынка. Почти невозможно избежать этой ловушки. Существует много психологических факторов, подталкивающих к мысли о том, что убытки и нестабильные результаты можно объяснить недостаточным пониманием рыночных механизмов. Однако на деле все обстоит иначе. Стабильность следует искать в сознании трейдера, а не на рынке.

Верный подход к трейдингу способен принести намного более высокие результаты, нежели самая изощренная техника. В идеале хорошо обладать и тем, и другим, но в действительности это необязательно, так как если настрой сознания правилен, то весь процесс торговли превращается в достаточно простое занятие, способное приносить удовольствие.

Склад мышления большинства трейдеров в самом начале карьеры находится ближе к идеальному, нежели на всех остальных этапах. Многие люди начинают торговать, имея далекие от реальности представления о присущих трейдингу опасностях. Поскольку это состояние сознания является по сути своей творческим, трейдер рискует мгновенно утратить его, как только начнет размышлять над своими действиями на рациональном уровне.

Несколько удачных сделок подряд не означают, что человек уже состоялся как трейдер, но это хороший способ ощутить себя таковым, испытав состояние сознания, в котором на постоянной основе могут пребывать лишь успешные трейдеры. Ощущая уверенность в собственных силах, необремененность страхом и волнениями, нетрудно провести целый ряд успешных сделок – ведь удалось уловить естественный ритм, а все нужные действия представляются очевидными и бесспорными. В любой сфере деятельности успех является, по большей части, функцией нашего отношения к тому, чем мы занимаемся. Большинство людей не понимают степень зависимости результата от настроя.

И сложность, и очарование трейдинга в том, что для успеха в нем не очень-то нужны особого рода навыки – необходимо лишь обладать соответствующим настроем. Опыт исполнения нескольких успешных сделок подряд дает почувствовать себя победителем, и это ощущение само по себе способствует продолжению победной серии. Вот почему трейдер – новичок вполне может сподобиться на хорошую успешную полосу, за которую многое бы отдали самые лучшие аналитики рынка. У аналитиков есть знание и навыки, но нет победного настроя. Они действуют из чувства страха. Новичок переживает ощущение победного настроя, потому что он не боится. Но это не означает обладание этим настроем – ему просто еще не приходилось испытывать боль, которая заставила бы его бояться повторения этой боли.

Рано или поздно, сколь позитивными бы ни были чувства новичка, ему придется познать горечь поражения и ощущение собственной неправоты. Потери и ошибки – неизменные спутники трейдинга. Сочетание наипозитивнейшего настроя и самого лучшего в мире аналитического таланта не смогут оградить трейдера от убыточной сделки. Рынки отличаются слишком непостоянным характером, и на них присутствует слишком много переменных, учесть которые никому не по силам, и не существует трейдера, который всегда и во всем оказывается правым.

Стабильными успехами трейдер обязан коренным изменениям подхода, а не блестящим догадкам о ценовых движениях, как ошибочно полагает большинство людей. Это ошибочное представление превалирует среди трейдеров, так как мало кто из них способен на реальное осознание критической важности надлежащего подхода для процесса достижения стабильного успеха.

Неудача ввергнет трейдера-новичка в уныние и причинит ему эмоциональное страдание. Это скажется на трейдинге. Он наверняка утратит состояние беззаботности и появится чувство, что рынок намеренно причиняет ему боль, лишает победного настроя, тем самым обрекая его на неудачу.

Большая часть работающих на финансовых рынках людей считает себя сформировавшимися личностями, которым присуще чувство ответственности, но только самые лучшие трейдеры достигают уровня развития, подразумевающего принятие полной ответственности за исход каждой сделки. Всем остальным в той или иной степени свойственно делать вид, что они ответственные, но в действительности они хотят, чтобы рынок был виноват в неудачах. Типичный трейдер ожидает от рынка реализации всех своих ожиданий, надежд и мечтаний и с радостью возлагает на него ответственность за провалы.

Единственный способ заработать деньги на рынке связан с неудачей другого трейдера, будь то потеря реальных денег при торговле фьючерсами или упущенная возможность, как в случае с фондовым рынком. Каждый раз, открывая позицию, трейдер хочет заработать деньги. Все остальные трейдеры входят в рынок по той же причине. Рассматривая взаимоотношения с рынком с этой точки зрения, можно утверждать, что целью действий трейдеров является извлечение из него прибыли, но справедливо и обратное: целью рынка является лишение трейдеров либо денег, либо возможности их заработать.

Если рынок – это группа людей, взаимодействующих на основании стремления изъять друг у друга деньги, то о какой ответственности рынка перед отдельным трейдером может идти речь? Единственной обязанностью рынка является соблюдение им же самим установленных правил, призванных содействовать эффективной торговле. Если когда-нибудь трейдеру приходилось испытывать обиду на рынок или чувствовать себя обманутым им, значит, он недостаточно проникся смыслом участия в игре с нулевым исходом. Любые обвинения в адрес рынка означают непонимание или непринятие того, что рынок ничего не должен, независимо от мыслей трейдеров на этот счет и объема затраченных на трейдинг усилий.

Взятие на себя ответственности трейдером означает признание и принятие на самом глубинном уровне идентичности, что только он — он, а не рынок — целиком и полностью отвечает и за успехи, и за провалы на рынке. Движение цены представляет собой коллективные действия всех активных на тот момент участников рынка. Рынок генерирует информацию о себе и тем самым чрезвычайно облегчает процесс открытия и закрытия позиций.

С точки зрения отдельного трейдера, движение цены, имеющаяся по этому поводу информация, сама возможность открытия и закрытия позиции являются шансом верно определить время и условия входа и выхода из рынка. В любой момент, пока открыты рынки, трейдер может открыть позицию, частично закрыть ее, добавиться к ней или выйти из нее. Все это не что иное, как возможность накопления капитала посредством фиксирования прибыли или, по крайней мере, ограничения убытка.

Неспособность взять на себя всю  ответственность приводит к образованию двух барьеров на пути к успеху. Во-первых, появляется риск занять агрессивную по отношению к рынку позицию и тем самым отрезать себя от постоянного потока возможностей. «Отвернувшаяся» удача может спровоцировать ощущения боли, гнева, беззащитности, негодования. Если рынок представляется неиссякаемым потоком возможностей для входа и выхода, и при этом трейдер не истязает себя самокритикой и сожалениями, значит, состояние его сознания позволяет действовать в собственных интересах и извлекать уроки из опыта. С другой стороны, если восприятие трейдером поступающей с рынка информации связано с переживаниями, вполне естественно будет попытаться избежать боли посредством сознательного или неосознанного блокирования этой информации. В процессе такой блокировки он будет постоянно упускать благоприятные возможности для совершения прибыльных сделок.

Во-вторых, можно впасть в заблуждение, согласно которому трейдинговые проблемы и недостаток успеха могут быть преодолены с помощью более тщательного анализа рынка. Единственным способом отомстить является победа над рынком, а орудием победы является, как полагают трейдеры, знание. Другими словами, основной мотивацией стремящегося к знанию трейдера – новичка является желание отомстить рынку, что-то доказать ему и самому себе и, самое главное, не позволить ему нанести еще один болезненный удар. Он изучает рынок не для того, чтобы добиться стабильных результатов, а чтобы увернуться от новых ударов или доказать что-то, не имеющее никакого отношения к объективному восприятию рынка. Как только трейдер допускает мысль о том, что знание рынка способно помочь ему избежать страданий или удовлетворить потребность в реванше, можно считать участь неудачника предрешенной.

Здесь наблюдается неразрешимое противоречие. Новичок учится выявлению и пониманию принципов действия рыночных моделей коллективного поведения, что само по себе неплохо. При этом трейдер переживает некий душевный подъем. Он черпает вдохновение из мысли о том, что лучшее понимание механизмов работы рынка в конце концов приведет его к победе. В результате начинается погоня за знанием, изучение трендовых линий, графических моделей, уровней сопротивления и поддержки, японских свечей, точечно-цифровых графиков, волн Эллиота, уровней коррекции Фибоначчи, осцилляторов, индекса относительной силы, стохастиков и еще многих других индикаторов технического анализа, число которых столь велико, что всех и не упомнишь.

Углубив же свои знания, трейдер начинает испытывать трудности при исполнении сделок. Он колеблется, пытается опередить развитие событий или, напротив, вообще воздерживается от открытия позиции, несмотря на наличие четких сигналов, указывающих на возможность совершения сделки. Казалось бы, трейдер выполнил поставленную задачу, сделав то, что собирался: он усовершенствовал мастерство рыночного анализа, а оказалось, что, чем больше он знает, тем труднее воспользоваться преимуществом, которое дает ему знание. Он никогда не поверит, что поступил неправильно, решив больше узнать о рынке, так как проблема в том, что решение было неверно мотивированным. Никому не суждено добиться стабильных результатов, если пытаться что-то кому-то доказать. Человек оказывается в затруднительном положении, когда его сознание настроено на недопущение переживаний и потерь.

Стремление к постоянному пополнению багажа знаний о рынке как попытке избежать потерь лишь усугубит проблемы: ведь, чем больше узнает трейдер, тем выше поднимается планка его ожиданий, а это ведет к обострению негативных переживаний при неизбежных неудачах. Таким образом, непреднамеренно создается порочный круг: чем больше узнает трейдер, тем более изнуренным себя чувствует; чем более изнуренным он становится, тем больше вынужден стремиться к получению новых знаний. Из этого круга можно вырваться только двумя способами: либо бросить трейдинг, либо признать, что корень проблем – не в качестве и объеме знаний, а в собственной точке зрения.

Должно пройти какое-то время до тех пор, пока трейдер решит выбросить на ринг белое полотенце или, наконец, найдет путь, ведущий к успеху.

Одной из самых сложных вещей для понимания является то, что рынок не в силах влиять на состояние сознания трейдера — он просто играет роль зеркала, отражающего внутреннее содержание. Трейдер испытывает уверенность не из-за того, что рынок заставляет его ощущать ее, а просто убеждения трейдера и его подходы позволяют двигаться по пути совершенствования навыков, брать на себя ответственность за результат и пользоваться плодами собственного опыта. Трейдер поддерживает в себе состояние уверенности, постоянно учась новому. И наоборот, переживает эмоции гнева или страха, когда возлагает на рынок определенную ответственность за результаты торговли.

Упущенная возможность снятия прибыли оставляет более неприятный осадок, нежели закрытая с убытком сделка. При неудаче всегда найдутся способы уйти от ответственности, переложив ее на рынок. Но нельзя винить его в том, что прибыльная сделка была закрыта не вовремя. Ведь рынок не сделал ничего плохого, напротив, он вел себя именно так, как хотелось трейдеру, но в силу каких-то причин он не сумел воспользоваться любезно предоставленной возможностью. В таких обстоятельствах невозможно избавиться от стресса с помощью рационализации.

Трейдер не несет ответственность за то, что рынок ведет себя так, а не иначе, но за все остальное, имеющее отношение к торговой активности, он ответственен. Именно на трейдере лежит ответственность за все, что он умеет, и за то, чему еще не успел научиться. Самым коротким путем к открытию того, что требуется для успешной торговли, является создание победного настроя, благодаря которому трейдер настраивается на креативную точку зрения. Победный настрой не только позволит понять, в чем трейдер нуждается, но и создаст основу для склада мышления, наиболее подходящего для открытия чего-то, что еще никому не известно.

Создание победного настроя – ключ к успеху в трейдинге. Проблема многих трейдеров в том, что они либо полагают, будто уже развили мышление победителя, либо ожидают, что рынок поможет им сформировать его, одарив серией прибыльных сделок. Трейдер сам ответственен за формирование победного настроя. Хорошее понимание рынка наделит трейдера конкурентным преимуществом, необходимым для исполнения прибыльных сделок, но конкурентное преимущество не превратит человека в стабильно успешного трейдера, если недостает победного настроя.

Некоторые трейдеры терпят неудачи из-за недостаточно хорошего знания рынка, вследствие чего их торговые решения часто оказываются неправильными. Однако трейдеры с настроем неудачников совершают ошибочные действия независимо от того, что они знают о рынке. В любом случае, результат всегда один и тот же: они терпят неудачи. Обладающие настроем победителя трейдеры, которые буквально ничего не знают о рынке, способны совершать прибыльные сделки, а если у них еще и знания имеются, то результаты их трейдинга резко улучшаются.

Поставив целью достижение профессионального уровня и стабильные результаты, первым делом следует исходить из того, что решение надо искать не на рынке, а в собственном сознании.

Торговля на рынке на самом деле может протекать легко и приносить удовольствие трейдеру. Станет ли трейдинг стабильно легким занятием, зависит от особенностей восприятия, убеждений и склада ума.

Стабильно успешные трейдеры обязаны своим постоянством естественному выражению собственной сущности. Им не приходится прилагать усилий для достижения стабильности — они уже стабильны. Самые успешные сделки протекали легко и не требовали никаких усилий. Не было смысла стараться облегчить себе их исполнение – с ними и так все было просто. Никакой борьбы не требовалось.

Самым лучшим трейдерам удается пребывать в потоке, потому что у них нет материальных претензий к рынку, они открыты для возможностей и поэтому в состоянии воспользоваться тем, что предлагает рынок в тот или иной момент времени.

Для обретения стабильности надо научиться думать о трейдинге таким образом, чтобы преодолеть зависимость от сознательных или подсознательных процессов сознания, провоцирующих блокирование, маскировку и избирательное восприятие информации, на основании которой можно почувствовать себя счастливым, получить то, к чему стремимся, или же уйти от боли.

Угроза стресса генерирует страх, из-за которого совершается 95 процентов ошибок. Постоянно ошибаясь, невозможно добиться стабильности результатов или продолжать находиться в потоке – а трейдер неизбежно будет ошибаться до тех пор, пока опасается того, что не сбудутся его желания и ожидания. Все, чего он будет стараться добиться как трейдер, будет даваться не с трудом, а с борьбой, и будет казаться, что рынок борется лично трейдером или трейдер с рынком. Но в действительности все это происходит в человеческом сознании. Сам рынок не воспринимает информацию, которую генерирует, – воспринимает ее человек (трейдер). Борьба протекает внутри трейдера, он воюет со своими страхами и пытаетеся сломить внутреннее сопротивление.

Научиться думать о трейдинге так, чтобы перестать бояться и тем самым уничтожить зависимость от ментальных процессов, которые заставляют блокировать, затушевывать информацию или относиться к ней избирательно, необходимо научиться принимать риск.

Большинство трейдеров склонно ошибочно считать уже сам факт своей вовлеченности в связанную с риском деятельность свидетельством того, что они принимают риски. Это не имеет ничего общего с реальностью. Принятие риска подразумевает внутреннее принятие последствий трейдинговой активности без какого-либо эмоционального дискомфорта или страха. Это означает, что человек должен научиться думать о трейдинге и о своих взаимоотношениях с рынком так, чтобы возможность ошибиться, потерять деньги, упустить шанс для входа в рынок или вовремя не снять прибыль не приводила бы к включению защитных механизмов, выводящих трейдера из потока. Ничего хорошего не получится из принятия риска открытия позиции, если трейдер опасается последствий, ведь страхи будут влиять на восприятие информации и поведение таким образом, что могут привести к реализации именно того, чего трейдер больше всего хотел бы избежать.

Открываясь для возможностей, трейдер не накладывает никаких ограничений на поведение рынка и не связывает с ним своих ожиданий. Его полностью устраивает любое движение цены.  Умонастроение не зависит от поведения рынка, и поэтому на трейдера не повлияет любой сценарий развития событий.

Научившись входить в состояние сознания, неподвластное воздействиям ценовых колебаний, трейдер выйдет из борьбы. Война закончится. С окончанием внутреннего противостояния торговать становится легко.

Многие относящиеся к трейдингу вещи выглядят разумно и логично, не являясь таковыми на самом деле. Любые имеющие отношение к трейдингу страхи, равно как и попытки ввязаться в борьбу, будут выталкивать трейдера из потока и, следовательно, отрицательно сказываться на результатах.

Вот где пролегает грань, отделяющая профессиональных трейдеров от толпы. Приняв риск так, как это делает профессионал, трейдер уже ничего из происходящего на рынке не будет воспринимать в качестве угрозы. Ну, а если ничего не угрожает, тогда нечего бояться. Если человек не боится, то отпадает нужда в храбрости. Если трейдер не переживает стрессовые состояния, для чего нужны стальные нервы? А если не опасаться собственной способности поступать безрассудно и доверять соответствующим механизмам мониторинга, тогда отпадает необходимость в самоконтроле. Трейдеры, которые сумели в конечном итоге преодолеть этот сложный этап, научились принятию ответственности и риска.

Достичь ничем не обремененного и свободного от страха состояния сознания не так сложно, как может показаться на первый взгляд, хотя путь к нему требует усилий, и, пока доберетесь до цели, не раз придется обжечься. Главной сложностью здесь является признание наличия ошибки и ее поиск.

Нейтрализовать страхи возможно, но любое усилие требует мотивационной основы.

Рынок не производит ни позитивную, ни негативную информацию. С точки зрения рынка это просто информация. Может создаться ложное впечатление о том, что именно рынок определяет самочувствие трейдера в тот или иной момент времени. Восприятие информации зависит исключительно от особенностей структуры сознания.

Профессионалы не считают все исходящее от рынка потенциально опасным, и поэтому угрозы для них вообще не существует. А в отсутствие угрозы отпадает необходимость в защите. В такой ситуации сознательные и подсознательные механизмы защиты пребывают в бездействии, благодаря чему они способны видеть и делать вещи, ставящие в тупик других трейдеров.

Профессионалы находятся в потоке, потому что способны воспринимать каскад возможностей: так, оказавшись вне потока, самые лучшие из них могут правильно оценить ситуацию и отреагировать соответственно, то есть снизить риски до минимума или вообще воздержаться от торговли.

Если целью трейдера является достижение профессионального уровня, то он должен смотреть на рынок с объективной точки зрения, не допускающей искажений. Он должен быть способен действовать без колебаний и не испытывать при этом внутреннего сопротивления, но, в то же время, проявлять определенную сдержанность, необходимую для нейтрализации последствий самоуверенного и эйфорического настроя. По сути, цель состоит в формировании единственного в своем роде образа мыслей – менталитета трейдера. Когда трейдер достигнет этого, все сразу же встанет на свои места.

Процесс трейдинга начинается с восприятия возможности. Без восприятия возможности у нас не будет причин торговать.

Мысли являются энергией. Все, являющееся энергией, обладает потенциалом воздействия в качестве выражающей себя силы. Большинство из нас понятия не имеет, в какой степени мы окружены невидимыми возможностями, заложенными в генерируемой средой информации. В большинстве случаев мы никогда не узнаем о них, и они так и остаются скрытыми. Проблема в том, что мы не воспринимаем то, чему не научились, за исключением случаев, когда оказываемся в совершенно новой для нас ситуации и действуем на основании абсолютной открытости. Для того чтобы научиться чему-то, мы должны пережить соответствующий опыт. Мы оказываемся в замкнутом круге, препятствующем получению новых знаний. Такого рода замкнутые круги восприятия имеются у всех людей – это естественное следствие отражения на наших чувствах способов самовыражения ментальной энергии.

Каждому из нас не раз приходилось быть свидетелем того, что людей охватывала паника в ситуациях, которые, с нашей точки зрения, не предвещали ничего плохого. Может, мы и не говорили об этом вслух, но такое поведение казалось нам, мягко говоря, иррациональным. Попытки успокоить испугавшихся людей и объяснить, что никакой опасности нет, ни к чему не приводили.

Успешный трейдер указал бы на то, что страх новичка иррационален по определению, поскольку данная сиюмоментная  возможность ничего общего не имеет с последней сделкой. Исход каждой сделки вероятностен и статистически не зависит от остальных.

Восприятие риска одним человеком может расцениваться другими как пример иррационального мышления. Риск всегда относителен, но человеку, которому приходится оценивать его в данный конкретный момент времени, он всегда кажется абсолютным и бесспорным.

Как бороться со страхом? Достаточно определенной степени схожести для образования в мозгу ассоциативной связи. Естественная склонность сознания к ассоциациям является подсознательной ментальной функцией, работающей в автоматическом режиме. Сознание у разных людей работает примерно одинаково, но, в то же время, каждому человеку присущи единственные в своем роде, индивидуальные особенности.  Степень переживаемого дискомфорта или эмоциональной боли прямо пропорциональна серьезности травмы, полученной в результате первого негативного события. То, что происходит потом, психологи называют проекцией.  При возникновении аналогичной ситуации в следующий раз все негативные эмоции проэцируются в сознании.

Одной из основных целей, стоящих перед трейдером, является восприятие предоставляемых возможностей, а не страх угрозы переживаний. Для того чтобы научиться концентрации на возможностях, следует уметь четко распознавать и понимать источник угрозы. И это не рынок. Рынок с нейтральной позиции генерирует информацию относительно возможности ценового движения. Одновременно он предоставляет (наблюдателю) бесчисленное множество возможностей действовать исходя из собственных интересов. Если воспринимаемое в тот или иной момент времени вызывает у трейдера чувство страха, ему необходимо задаться вопросом: является ли информация опасной по сути, или он просто переживает эффект отраженного состояния собственного сознания?

Согласившись с тем, что генерирование позитивной или негативной информации не является неотъемлемой характеристикой рынка, особенностью его самовыражения, нетрудно прийти к мысли, согласно которой информация становится негативной или позитивной исключительно в вашем сознании , поскольку такова функция процесса обработки информации. Другими словами, не рынок принуждает трейдера сфокусироваться на убытке и страдании или на прибыли и удовольствии. Информация приобретает негативный или позитивный характер вследствие подсознательного ментального процесса.

Наш рассудок постоянно ассоциирует внешнее (информацию) с тем, что уже присутствует в сознании (что мы знаем), вследствие чего кажется, будто внешние обстоятельства являются точно такими же, как и воспоминания, представления или убеждения, с которыми ассоциируются эти обстоятельства. В результате в первом сценарии после нескольких неудачных сделок трейдер расценивает следующий сигнал, возникший на рынке, как слишком рискованный. Его рассудок автоматически и бессознательно связывает настоящий момент  с недавними впечатлениями, полученными при совершении убыточных сделок.

Ассоциативная связь вызывает воспоминание об испытанной боли, ввергает в состояние страха и заставляет воспринимать поступающую с рынка информацию в негативном ключе. Кажется, что рынок выражает себя посредством содержащей угрозу информации, и поэтому колебания трейдера, безусловно, оправданны.

Тот же самый процесс заставляет воспринимать ситуацию с чрезмерно позитивной точки зрения лишь потому, что перед этим три сделки подряд удалось закрыть с прибылью. Ассоциация между настоящим моментом  и вызванным недавними победами приподнятым настроением создает чрезмерно позитивное, эйфорическое состояние сознания, благодаря которому начинает казаться, будто рынок предоставил безрисковую возможность. Конечно, это оправдывает принятие на себя повышенных финансовых обязательств.

Многие ментальные модели, которым трейдеры обязаны своими ошибками и неудачами, являются столь очевидными и укоренившимися, что нам никогда не придет в голову мысль о том, что успех трейдера определяется в первую очередь стилем мышления. Для достижения стабильности крайне важно понимание, осознание и обучение искусству преодоления естественной склонности к ассоциативному мышлению. Развитие и поддержание состояния сознания, позволяющего воспринимать поток возникающих на рынке возможностей, не опасаясь при этом угрозы эмоционального страдания или связанных с самоуверенностью проблем, требует от трейдера сознательного контроля над процессом ассоциативной связи.

Восприятие большинством трейдеров уровня риска, присущего той или иной торговой ситуации, обусловлено результатом предыдущих двух-трех сделок. Хорошие трейдеры избегают воздействия результата (негативного или позитивного) своих последних сделок. Как следствие, их восприятие риска свободно от личностной психологической переменной.

Если и существует некий секрет трейдинга, то состоит он в том, что ключевыми факторами успеха являются: во-первых, торговля без страха оказаться в ловушке чрезмерной самонадеянности; во-вторых, восприятие того, что предлагается рынком в данный момент времени; в-третьих, предельная концентрация на потоке сиюмоментных возможностей; в- четвертых, способность спонтанного, непосредственного входа в зону, сильная и непоколебимая вера в благоприятный характер будущего результата.

Самые лучшие трейдеры развились до уровня, позволяющего им совершенно не сомневаться, не допуская при этом внутреннего конфликта, даже при условии осознания того, что может случиться все что угодно. Про них не скажешь, что они просто подозревают  потенциальную возможность развития событий в любом направлении и бессмысленно пустословят на эту тему. Их осознание текущей неопределенности (нейтральности поставляемой рынком информации) настолько мощно, что спасает сознание от нежелательной ассоциации текущей  ситуации и данных конкретных обстоятельств рынка с результатами недавних сделок.

Избежав подобной ассоциации, они сохранят сознание от нереалистичных и косных идей касательно возможных сценариев развития рыночной ситуации. Вместо генерации нереалистичных ожиданий, которые обычно результируются в эмоциональную боль и финансовые потери, они овладели умением делать себя доступными  для восприятия возможностей, предоставляемых рынком в каждый данный момент времени.

Подобная открытость проясняет перспективу, позволяющую понять ограниченный потенциал получаемой информации. Наши мозги не способны улавливать в автоматическом режиме все возможности, существующие на рынке в каждый данный момент времени. В трейдинге такого рода слепота восприятия случается сплошь и рядом. Трейдеры не в состоянии в полной мере воспринять возможности рынка и двигаться в неблагоприятном для открытой позиции направлении, если они боятся оказаться неправыми.

Страх признать собственную неправоту приводит к тому, что трейдеры хватаются за любую информацию, свидетельствующую в пользу открытой позиции, и придают ей слишком большое значение. Подобное имеет место даже при поступлении противоположного рода информации, указывающей на формирование рыночной тенденции, направление которого отнюдь не благоприятствует. Наличие четко выраженной тенденции на рынке обычно способствует распознаванию поведения рынка и считыванию сложившейся ситуации, однако, когда трейдеров охватывает страх, тренд оказывается невидимым. Сложившаяся на рынке тенденция и возможность торговать в соответствии с ней остаются «невидимыми» (то есть не воспринимаемыми) до тех пор, пока открыта позиция.

Существует масса возможностей, которые пропускают трейдеры, поскольку не научились распознавать их.

Подход, который помогает раскрыться, дает понимание собственных преимуществ, способных привести к успеху, однако трейдер полностью принимает факт невозможности предугадать результат конкретной сделки. Сознательно открываясь тому, что случится в ближайшем будущем, трейдер отказывается от автоматического мыслительного процесса, порождающего ложное знание о ходе развития событий. Взяв на вооружение такой подход, он избавляет сознание от внутреннего противодействия, способного помешать идентификации торговых возможностей, которые предоставляет рынок. Сознание открыто для обмена энергией. Не только открылись доселе неизвестные аспекты функционирования рынка – были также созданы ментальные кондиции, в высшей степени благоприятствующие входу в зону.

Сутью нахождения в зоне  является синхронизация сознания трейдера и рынка. Как следствие, трейдер начинает чувствовать намерения рынка так остро, как будто исчезает грань между ним и коллективным сознанием остальных участников рыночного процесса. Зона является мыслительным пространством, находясь в котором, трейдер не только считывает информацию коллективного сознания, но и находится в полной гармонии с ней.

Любые соответствующие обстоятельствам действия требуют веры и ясного, четко выраженного намерения, которое позволит удержать концентрацию сознания и чувств. Если природа наших действий креативна, а рациональному мышлению недостает тренировки, которая позволила бы доверять источнику действий, наше рациональное мышление неизбежно затопит сознание конфликтующими друг с другом мыслями. Все эти мысли, безусловно, будут довольно основательными и разумными, поскольку проистекают из знания, которым мы уже обладаем на рациональном уровне, однако они будут выталкивать нас из зоны  или из какого-либо иного креативного состояния сознания. Мало что может сравниться с разочарованием, постигающим человека, когда он, распознав ход развития событий посредством интуитивного озарения, отказывается следовать ему, и упускает прекрасную возможность, отговорив себя от активных действий.

Лишь небольшая часть людей из числа решивших стать трейдерами удосуживается задуматься над тем, что значит быть участником рынка. Большинство полагает, что, для того чтобы быть трейдером, достаточно стать хорошим аналитиком рынка.

Нет ничего более далекого от истины. Хороший аналитик может внести свой вклад в успех торговли, выполняя при этом вспомогательную функцию, но рыночная аналитика воистину не заслуживает излишнего внимания, ошибочно уделяемого ей трейдерами. Под поверхностью легко определяемых моделей рыночного поведения находятся специфические психологические характеристики. Именно особенности этих психологических характеристик определяют, каким должен быть  человек, чтобы эффективно действовать в рыночной среде.

Эффективные действия в среде, отличающейся по своим характеристикам от всего, с чем нам приходилось иметь дело в прошлом, требуют внесения корректив и изменений в стиль мышления.

Трейдеры часто игнорируют необходимость адаптации, без которой им не добиться успеха в торговле на рынке. Происходит это по двум причинам. Во-первых, для совершения прибыльной сделки не требуется никаких особых талантов и навыков. Большинство трейдеров лишь через годы потерь и страданий приходят к пониманию или признанию того, что, чтобы отхватить у рынка случайный кусок денег, психологическая стойкость и выдержанность намного важнее любых иных способностей.

Во-вторых, для того чтобы торговать, не обязательно отправляться за тридевять земель. Единственное, в чем нуждается трейдер, –- в доступе к интернету. Необязательно даже вскакивать с постели на рассвете. Поскольку трейдеры обладают возможностью доступа на рынок непосредственно из привычной для них среды обитания, с которой сжились и чувствуют себя в ней достаточно комфортно, кажется, будто в плане адаптации трейдинг не требует каких-то особых усилий.

Таким образом, совсем не трудно понять, в силу каких причин так мало людей добивается успеха на поприще трейдинга. Подавляющее большинство просто не выполняет ментальную работу, необходимую для сглаживания конфликтов, вспыхивающих между тем, что они уже выучили и знают, с тем, что необходимо задействовать для достижения успеха в трейдинге. Прошлый опыт и устоявшиеся представления сопротивляются новым представлениям и концепциям. Для того чтобы добиться свободного состояния сознания, которое идеально подходит для трейдинга, и успешно воспользоваться им в процессе работы, следует вначале тщательно поработать над преодолением всех этих конфликтов.

Рынок способен на все, причем в любой момент времени. Проблема в том, что почти все трейдеры склонны считать эту особенность рынка чем-то само собой разумеющимся, что заставляет их опять и опять совершать одни и те же фундаментальные трейдинговые ошибки. Суть в том, что если бы трейдеры действительно верили в непредсказуемость рынка, в то, что на нем все возможно в любой момент времени, то неудачников было бы намного меньше, чем тех, у кого на торговых счетах положительный баланс.

Почему трейдеры двигают цену вверх или вниз? Потому что все и каждый участник рынка стремится к прибыли. Существует лишь два варианта генерирования прибыли: либо покупка внизу и продажа наверху, либо продажа наверху и покупка внизу. Допустив всеобщее стремление заработать деньги, можно прийти к выводу, что трейдер может гнать цену вверх только по одной причине: в расчете на то, что в ближайшем будущем сможет продать недавно купленное по более высокой цене. Обратное справедливо для трейдера, открывающего короткую позицию, который делает ставку на падение цены. Он верит в перспективу обратной покупки по устраивающей его (более низкой) цене.

При взгляде на рынок как на функцию поведения цены, то есть если поведение цены является отображением действий трейдеров, можно будет сказать, что все ценовые движения (поведение рынка) отражают веру трейдеров в будущее, ценовое движение является функцией (отображением) веры трейдеров в то, что есть минимальное и максимальное значения колебаний цены.

Лежащая в основе поведения рынка динамика довольно проста. На любом рынке присутствуют три силы: трейдеры, верящие в то, что цена достаточно низка; трейдеры, считающие ее высокой; те, кто сидит и пока лишь размышляет о том, насколько низка или высока цена. Строго говоря, третья группа представляет собой потенциальную силу. Причины, по которым трейдеры считают цену слишком низкой или слишком высокой, абсолютно иррелевантны, потому что большинство торгующих на рынке ведут себя недисциплинированно, неорганизованно и действуют наугад. Поэтому вряд ли причины, побуждающие трейдеров к открытию позиций, помогут разобраться в происходящем.

Любое движение цены (или отсутствие движения) является функцией относительного баланса или дисбаланса двух движущих сил: трейдеров, верящих в подъем цены, и трейдеров, верящих в то, что цена в скором будущем должна будет опуститься. Если две эти силы примерно равны, цена находится в стагнации, поскольку противодействие каждой из сторон поглощает усилия другой. При дисбалансе цена двигается в направлении, заданном более мощной силой, представленной трейдерами, чья уверенность в развитии событий более крепка.

Диапазон поведения рынка в его коллективной форме ограничен исключительно экстремальными, предельными представлениями о максимуме и минимуме цены, которые имеются у любого индивидуального участника рынка. Вследствие крайней вариабельности представленных на рынке в любой момент времени трейдерских убеждений и представлений о будущем развитии событий буквально все  представляется возможным.

Любой потенциальный трейдер, готовый к практическому выражению своих взглядов на будущее, становится одной из переменных величин рынка. На личностном уровне это означает, что для нейтрализации позитивного потенциала сделки требуется всего-навсего один другой трейдер, обитающий в любой точке мира, требуется наличие всего лишь одного трейдера для отрицания истинности веры в то, что есть минимум или максимум цены.

С точки зрения стороннего наблюдателя за ценой, на рынке в любой момент времени возможно абсолютно все, причем это все  может проделать всего один трейдер. Такова жестокая реальность трейдинга, где лишь самые лучшие трейдеры способны успешно торговать на рынке и принимать происходящее без внутреннего конфликта. Лишь самые лучшие трейдеры постоянно рассчитывают риски перед входом в рынок. Самые лучшие трейдеры без колебаний закрывают убыточные позиции в тот момент, как только рынок дает им понять, что сделка не работает. И только самые лучшие трейдеры имеют четко наработанный метод фиксирования прибыли, которым и пользуются неукоснительно при благоприятном изменении цены.

Отказ от расчета рисков перед открытием позиции, отказ от своевременного закрытия убыточных позиций, отказ от своевременного снятия прибыли – вот три наиболее распространенные ошибки из тех, что сплошь и рядом совершаются трейдерами. Только самые лучшие трейдеры способны устранить их из своего трейдинга. На каком-то этапе карьеры они пришли к выводу о том, что в любое мгновение на рынке может произойти все что угодно, после чего и стали считаться с тем, чего не знают, но что может произойти в любой момент.

Цена приводится в движение только двумя силами: трейдерами, полагающими, что цена будет идти вверх, и трейдерами, считающими, что цена будет опускаться. Всегда можно понять, кто на данный момент времени имеет преимущество: для этого надо сравнить текущую цену с предыдущей. Четко распознаваемая модель имеет шансы на повторение, а если модель ценового поведения повторяется, мы получаем своего рода указание на направление движения. В этом заключается наше преимущество, это то, что мы знаем.

Самые лучшие трейдеры не ведут себя подобно страусам, не зарывают голову в песок, делая вид, что этих скрытых переменных не существует в природе, равно как и не пытаются рационализировать их посредством разного рода методов рыночного анализа.

В случае с типичным трейдером происходит прямо противоположное. Перспектива его трейдинга совершенно игнорирует все, чего он не может видеть и слышать, и все, находящееся вне пределов досягаемости его органов чувств, для него просто не существует.

Типичный трейдер далек от понимания необходимости наработки внутреннего механизма в форме неких мощных представлений, который поспособствует восприятию рынка с точки зрения все большего осознания его природы и особенностей функционирования, а также побуждает трейдера на действия, всегда соответствующие характеру ценовых движений. Наиболее эффективное и функциональное из всех трейдерских убеждений, которые он может иметь, – это вера в то, что все может случиться . Не говоря уже о том, что оно соответствует истине и послужит солидным фундаментом для выстраивания системы иных полезных представлений и правил поведения на рынке, без которых нельзя представить успешного трейдера.

Отсутствие этого убеждения неизбежно ведет к тому, что сознание трейдера заставляет его уклоняться, блокировать или посредством рационализирования избавляться от какой-либо информации, указывающей на вероятность ценовых движений, не укладывающихся в сложившееся представление о возможном. Если он верит в то, что возможно все, сознанию нет нужды блокировать нежелательную информацию. Возможно все  – и вера в этом играет роль экспансивной силы в процессе восприятия рыночных событий, вследствие чего трейдер оказывается восприимчивым к ранее не воспринимаемой информации. По существу, его сознание раскрывается для восприятия новых возможностей, новых перспектив рынка.

Важнее всего то, что усвоение представления о базовой характеристике рынка приучает сознание мыслить категориями вероятностей.

Самые лучшие трейдеры понимают то, что ординарному трейдеру постичь крайне трудно: события с вероятностным исходом могут привести к стабильному результату, если вероятность удачи благоприятствует при достаточно высоком объеме выборки. Самые лучшие трейдеры относятся к торговле на рынке как к игре с числами, что очень похоже на отношение казино и профессиональных игроков к азартной игре.

Им не требуется знание того, что случится в следующий момент времени, их не стесняют никоим образом не соотносящиеся с реальностью ожидания, и им нет необходимости постоянно доказывать своему эго, что они правы. В такой ситуации легче фокусировать внимание на том, чтобы не растерять преимущество и работать спокойно, а отсутствие эмоциональных встрясок помогает избежать дорогостоящих ошибок. Они не напряжены, так как уже решили для себя, что позволят осуществиться всем вероятностям: они знают, что при достаточно большом количестве вариантов поведения, имеющееся у них конкурентное преимущество обязательно результируется в денежную прибыль.

Анализ рынка выявляет поведенческие модели коллективных действий всех участников рынка. Известно, что в схожих ситуациях и обстоятельствах индивидуумы действуют одинаково, тем самым формируя измеримые модели поведения. Аналогичным образом группы людей, на протяжении определенного времени взаимодействующие друг с другом, создают повторяющиеся поведенческие модели.

Подобные коллективные поведенческие модели обнаруживаются и соответственным образом идентифицируются с помощью аналитического инструментария: трендовых линий, скользящих средних, осцилляторов, уровней коррекции и многих сотен, если не тысяч, других индикаторов и методов технического анализа, доступных любому трейдеру. Для определения границ выявленной поведенческой модели каждый инструмент анализа использует свой набор параметров. Параметры инструмента и выявленные границы можно считать известными трейдеру переменными рынка. Таким образом, каждый трейдер сам для себя определяет правила игры. Аналитические инструменты трейдера можно считать известными переменными, которые дают ему конкурентное преимущество при совершении сделки.

В трейдинге присутствует определенное число неизвестных переменных, воздействующих на результат поведенческой модели, и трейдер, идентифицируя эти переменные, получает преимущество. Неизвестными переменными в трейдинге являются все остальные трейдеры, которые могут проявить активность на рынке, открыв или закрыв позиции. Каждая сделка является вкладом в дело позиционирования рынка, то есть каждый трейдер, принимающий решения на основании своих представлений о минимуме и максимуме цены, вносит свой вклад в коллективную поведенческую модель.

С момента открытия позиции и вплоть до ее закрытия на рынке будут присутствовать другие трейдеры. Они будут действовать в соответствии со своими собственными представлениями о ценовых максимумах и минимумах. В любой отдельно взятый момент времени торговые решения некоторых трейдеров работают на результат, благоприятствующий открытой позиции, тогда как действия других сводят на нет преимущество, которым воспользовался трейдер при входе в рынок. В силу невозможности предугадать заранее поведение трейдеров и то, как их действия отразятся на открытой позиции, результат сделки является неопределенным. Реальность такова, что результат каждой совершаемой трейдером сделки некоторым образом зависит от поведения остальных участников рынка. В подобных обстоятельствах исход всех сделок представляется неясным.

Поскольку результат всех сделок можно считать неопределенным, то каждая сделка должна быть статистически не зависимой от предыдущей, даже если трейдер задействует тот же самый набор известных переменных для получения конкурентного преимущества по каждой отдельной сделке. Далее, если результат каждой отдельной сделки статистически не зависим от результатов других сделок, должна иметь место произвольная, бессистемная дистрибуция убытков и прибылей в любой серии сделок даже при том, что шансы на успешное закрытие каждой отдельной сделки немного благоприятствуют трейдеру.

После того как трейдеры овладеют умением мыслить категориями вероятностей, их точка зрения на рынок остается практически неизменной. На микроуровне они верят в уникальность, единственность каждой сделки и конкурентного преимущества. Их понимания природы трейдинга достаточно для осознания того, что в тот или иной момент времени рынок может выглядеть на ценовом графике точно так же, как и в предыдущий момент, а геометрические измерения и математические вычисления, используемые для определения преимущества при каждом открытии позиции, могут совершенно не изменяться от сделки к сделке; в то же время реальным постоянством рынок не отличается, точность повторных действий ему чужда.

Для точного повторения какой-либо модели требуется присутствие на рынке всех трейдеров, находившихся в рынке во время предыдущего момента. Более того, они точно так же должны взаимодействовать друг с другом, с точностью и абсолютно синхронно повторяя все свои действия, и лишь таким образом можно добиться такого же результата, что и при прошлом входе в рынок. Вероятность такого развития событий, само собой разумеется, абсолютно ничтожна. Практически это невозможно.

Чрезвычайно важно суметь понять это поддающееся рациональному объяснению явление, потому что трудно переоценить его психологические последствия для торговли. Можно задействовать разнообразные инструменты для анализа поведения цены и поиска моделей, дающих наибольшее преимущество, и в результате получить совершенно одинаковые модели, как с внешней стороны, так и с математической точки зрения. Однако если состав группы трейдеров, чьи действия формируют модель сейчас, хоть на одного человека отличается от группы, которая создавала предыдущую модель, то, возможно, результат текущей модели будет отличаться от прошлого результата. Требуется всего лишь один-единственный трейдер, будь он в Западном полушарии или в Восточном, со своим особым мнением касательно ценового максимума и минимума, и конкурентное преимущество будет сведено на нет, а модель уже не выдаст прежнего результата.

Наиболее важной характеристикой поведения рынка следует считать то, что каждая сиюмоментная  ситуация, каждая сиюмоментная  поведенческая модель, каждое сиюмоментное  преимущество являются единственными в своем роде явлениями, исход которых уникален и никак не связан с другими результатами. Уникальность события обусловлена тем, что может случиться все, что угодно, как прогнозируемое, так и то, чего никто не знает. Постоянный поток известных и неизвестных переменных создает вероятностную среду, при нахождении в которой трейдеры не могут знать, что случится в следующий момент времени.

Натренировав сознание и овладев умением мыслить вероятностями, трейдер полностью принимает все возможные варианты развития событий (без какого-либо внутреннего сопротивления и конфликта) и всегда предпринимает шаги для принятия в расчет неизвестных сил. Мыслить в таком ключе фактически невозможно без предварительной ментальной работы, которая поможет избавиться от желания всегда оказываться правым и ненужного стремления знать, что случится в следующий момент времени. Чем сильнее уверенность в том, что известен ход будущего развития событий, или даже простое стремление знать, что случится в ближайшем будущем, тем больше вероятность того, что трейдера постигнет неудача.

Способные рассуждать категориями вероятностей трейдеры уверены в своих силах и в ожидающем их успехе, потому что все исполняемые ими сделки соответствуют их определению конкурентного преимущества. Они не пытаются воспользоваться преимуществами, которые, как они думают, могут удачно сработать, аналогично они не отказываются от преимуществ, которые, как они думают, не будут работать. Поступай они так, их действия вступили бы в противоречие с убеждением, согласно которому сиюмоментная  ситуация всегда уникальна и создает сбалансированную дистрибуцию неудач и побед по каждой данной последовательности преимуществ. Работа на рынке научила их невозможности знать заранее о том, какое из преимуществ сработает, а какое нет. Трейдеры дорожат этим знанием, процесс обретения которого всегда болезненный. Они отказались от бессмысленных и бесплодных попыток предсказать будущее. Они выяснили, что задействование всех сильных сторон, всех преимуществ ведет к увеличению размера выборки сделок, что в свою очередь дает возможность реализации конкурентного преимущества, точно так же как в случае с казино.

Неудачливые трейдеры всеми силами стремятся к чувству определенности, которое надеются обрести с помощью анализа. Мало кто в этом признается, но правда в том, что типичный трейдер хочет, чтобы все его сделки были удачными. Он отчаянно пытается создать определенность там, где ее не может быть по определению. Смирившись с фактом отсутствия определенности, он немедленно создаст то, к чему стремится: он будет совершенно определенно уверен в том, что определенности не существует.

После полного принятия факта неопределенности для каждого конкурентного преимущества и единственности для каждого момента трейдинг уже никогда не будет ввергать трейдера в отчаяние. Он перестанет допускать типичные трейдинговые ошибки, которые столь негативно отражаются на стабильности результатов и подрывают чувство уверенности в собственных силах.

Типичный трейдер заранее не определяет риск лишь потому, что не верит в необходимость  этого. А единственная причина, по которой он считает это необязательным, – вера в то, что ему известно будущее. Пока трейдер сомневается в будущем развитии событий, он остается вне рынка, уверившись же в своей правоте, он тут же инициирует позицию. Убежденность в благоприятном исходе сделки делает излишним предварительный расчет риска.

Типичные трейдеры упражняются в убеждении себя в собственной правоте перед входом в рынок, поскольку альтернатива (неправота) абсолютно неприемлема. Когда трейдер оказывается неправ в случае с какой-то одной сделкой, есть опасность ассоциативного переноса неудачи на любой другой (или целиком весь) трейдерский опыт, на все сделки, результат которых был негативным. Следствием этого может быть установление ассоциативной связи с любым другим событием из жизни трейдера, в котором он оказывался неправым. Учитывая присутствующие у большинства людей огромные запасы непроясненной негативной энергии, связанные с переживанием неправоты, нетрудно догадаться, почему значение любой сделки на рынке может быть раздуто до масштаба вопроса о жизни и смерти.

Для трейдеров, научившихся мыслить категориями вероятностей, не существует психологических дилемм. Предварительный расчет риска для них не проблема, так как они не торгуют с позиции собственной правоты. Им известно, что трейдинг не имеет ничего общего с тем, чтобы быть правым или неправым каждый раз, когда входишь в рынок. Поэтому их восприятие связанных с трейдингом рисков в корне отлично от восприятия типичных трейдеров.

Любой блестящий трейдер (вероятностный мыслитель) может иметь столько же негативной энергии, сколько ее имеется у заурядного трейдера. Но поскольку трейдинг совершенно обоснованно позиционируется успешным трейдером как игра в вероятность, его эмоциональная реакция на результат какой-либо сделки будет равнозначна той, что почувствует типичный трейдер, когда, подкинув монету и поставив на орел, он увидит выпавшую решку. Всего лишь неудачная догадка. Для большинства людей это не станет  трагедией, не вызовет прилива боли и неуместной ассоциации со всеми другими жизненными неудачами.

Рынок в каждый момент времени предоставляет трейдерам информацию к размышлению. В каком- то смысле рынок находится в режиме коммуникации с трейдерами. Приняв в качестве исходного условия положение о том, что генерация негативно заряженной информации не является характерным свойством функционирования рынка, можно дать ответ на вопрос о том, что же делает информацию негативной?

Поскольку рынок определенно не является источником негативной информации, причиной ее должно быть то, как трейдеры интерпретируют или истолковывают поступающую информацию. Процесс расшифровки и интерпретации информации отражает представления о том, что трейдеры знают, и убежденность в истинности этого знания. Если знание и то, во что трейдеры верят, действительно истинно, тогда при проекции убеждений в будущее, то есть при их трансформации в ожидания, трейдеры естественным образом были бы правы.

Положившись на свою правоту, человек рассматривает любую противоречащую его версии правды информацию в качестве потенциальной угрозы. Любая информация, таящая потенциальную угрозу, может быть заблокирована, искажена, или ее значение может быть приуменьшено нашими защитными механизмами. Такова характерная особенность функционирования человеческого сознания, которая в действительности оказывает плохую услугу. Будучи трейдерами, люди не вправе позволить защитным механизмам служить препятствием на пути поступающей от рынка информации, на основании которой следует принимать решения о входе и выходе из рынка, частичном открытии или закрытии позиций, и все это лишь потому, что происходящее на рынке не вполне соответствует расчетам и пожеланиям.

Трейдер должен твердо придерживаться правил и проявлять гибкость в отношении ожиданий. Следует неукоснительно придерживаться установленных самими трейдерами правил торговли, что позволит обрести уверенность в собственных силах. Это чувство уверенности обязательно защитит трейдера при работе на рынке, где не так уж много ограничений. Необходимо быть гибкими при обращении со своими ожиданиями, чтобы с максимально возможной степенью ясности и объективности суметь воспринять сообщения от рынка. Типичный трейдер ведет себя прямо противоположно: он гибок в обращении с правилами и всегда проявляет твердость в своих ожиданиях. Интересно, что, чем жестче ожидания, тем масштабнее нарушения правил, которые совершаются вследствие неготовности отказаться от желаемого в пользу того, что предлагается рынком.

Для устранения связанного с трейдингом эмоционального риска необходимо нейтрализовать ожидания касательно того, что будет или не будет происходить на рынке в тот или иной момент времени, в той или иной ситуации. Этого можно добиться, если трейдер готов анализировать ценовые движения с точки зрения рынка. Не стоит забывать, что передаваемые рынком сообщения всегда имеют вероятностную форму. Конкурентное преимущество трейдера на коллективном уровне может выглядеть безупречно во всех отношениях, но на индивидуальном уровне каждый обладающий потенциалом действия трейдер может, воздействовав на движение цены в качестве силы, полностью свести на нет все преимущество другого.

Мышление категориями вероятностей подразумевает создание ментальной структуры, сообразной глубинным принципам функционирования вероятностной среды. В отношении трейдинга вероятностный склад ума должен учитывать пять фундаментальных принципов (истин):

  1. Может случиться все что угодно.
  2. Для того чтобы заработать деньги, необязательно знать, что случится в следующий момент времени.
  3. Для каждого данного набора переменных, который определяет конкурентное преимущество, характерно случайное распределение неудач и успехов.
  4. Конкурентное преимущество есть не что иное, как выражение более высокой вероятности развития хода событий в определенном ключе.
  5. Каждое мгновение работы рынка по-своему уникально.

Способность трейдера испытывать стресс зависит от определения и истолкования поступающей информации. Принятие вышеозначенных пяти принципов в качестве руководства к действию приведет к тому, что ожидания трейдера всегда будут соответствовать психологическим реалиям рыночной среды. Ограничившись закономерными ожиданиями, он сможет нейтрализовать способность определения и интерпретации рыночной информации как потенциально опасной и вызывающей переживания, следовательно, нивелирует эмоциональный риск трейдинга.

Необходимо создать свободный от жестких рамок заданности ментальный настрой, позволяющий полностью принять факт постоянной активности на рынке неизвестных сил. После того как эти принципы станут функциональной частью системы взглядов, рациональный сегмент сознания будет защищать их, как защищает все остальные убеждения человека касательно природы трейдинга. По крайней мере на рассудочном уровне сознание трейдера будет автоматически отвергать идею или само допущение возможности знать будущее. Необходимо понять и принять, что каждая сделка является единственным в своем роде событием с непредсказуемым исходом и никак не связана с какой-либо другой сделкой из числа совершенных в прошлом. Нельзя полагать, что известно, как будут развиваться события после открытия позиции.

Неопределенность результата даёт понимание, что может произойти буквально все.

Трейдера, допускающего бессистемность результата, трудно вывести из состояния равновесия — его не слишком удивит любая проделка рынка. В то же время ожидание бессистемного результата отнюдь не означает отказ от логического размышления, аргументации и анализа с целью планирования результата, такой  отказ не означает и неуместности или невозможности догадок о будущем развитии событий. Все это возможно, потому что хорошему трейдеру это по силам. Более того, трейдер можете постоянно оказываться правыми. Единственное, чего не следует делать, — ожидать  того, что действительно будешь правым. Закрыв позицию с прибылью, не стоит полагать, что в следующий раз так же успешно сработает то, что уже приносило плоды, даже если ситуация выглядит, звучит и пахнет так же, как и в предыдущем случае.

Самые лучшие трейдеры всегда живут в рабочем режиме сиюмоментности, нахождение в котором гарантирует защиту от стрессовых ситуаций. Никаких стрессов — ведь риск ограничен суммой денег, которую они готовы  истратить на сделку. Они не стремятся быть правыми или избежать заблуждений, равно как и доказать кому-то что-либо. Если рынок дает им знать, что конкурентное преимущество исчезло, или что настала пора снятия прибыли, их защитные механизмы не блокируют информацию. Полностью приняв то, что предлагает рынок, они терпеливо ждут следующей возможности, нового конкурентного преимущества.

На базисном уровне рынок представляет собой ряд движений вверх и вниз, формирующих ценовые модели. Технический анализ определяет такие модели как конкурентные преимущества. Любая отдельно взятая модель, определяемая как конкурентное преимущество, является просто указанием на более высокую вероятность движения цены в том или ином направлении. Каждая модель является по-своему уникальной. Модели могут выглядеть одинаковыми, а их параметры — совершенно идентичными, но сходство имеется лишь на поверхностном уровне. Силой, лежащей в основании каждой модели, являются трейдеры, состав которых при формировании той или иной модели всегда отличается от предыдущего, и поэтому каждая модель изживает себя по-разному, и результат ее не может находиться в прямой связи с результатом, полученным в прошлых формациях.

Эти конкурентные преимущества или представляющие их модели могут появляться на всех временных масштабах ценовых графиков, превращая рынок в бесконечный поток возможностей для входа и выхода, фиксирования прибыли, ограничения убытков, добавления новых лотов к уже открытым и частичного закрытия позиций. С точки зрения рынка, каждый момент предоставляет каждому из трейдеров возможность совершения действий, направленных на извлечение прибыли.

Что мешает восприятию каждого нового момента  как возможности для совершения полезных действий или препятствует принятию оптимальных решений тогда, когда мы все-таки решаемся на действия? Только страхи! Суть их в том, как трейдеры интерпретируют воспринимаемую информацию. Ожидания являются убеждениями, которые проецируются в будущее.

Именно состояние сознания придает характер неоспоримой истины всему тому, что воспринимается извне. Умонастроение человека всегда истинно, вне всякого сомнения! Если трейдер чувствует уверенность в своих силах, то он уверен в себе. Если чувствует страх – то испуган.

Трейдер может точно знать, как выглядит, пахнет или ощущается конкурентное преимущество, и каким количеством денег ему следует рискнуть для выяснения того, сработает оно или нет. Он также может знать  о том, что у него имеется конкретный план действий по фиксированию прибыли в случае, если сделка сработает. Но этим дело и ограничивается!  Когда представления об имеющемся знании начинают распространяться на возможные действия рынка, трейдер оказывается в опасности.

В конечном итоге целью каждого работающего на рынке является, конечно же, зарабатывание денег. Но суть трейдинга не ограничивается простым деланием денег. Осуществление прибыльной сделки или даже целого ряда прибыльных сделок совершенно не требует каких бы то ни было навыков. Чтобы добиться стабильности положительных результатов и не утратить ее в будущем, необходимо особое умение. Стабильные успехи можно считать побочным продуктом наработки и совершенствования определенных навыков сознания. Чем лучше трейдер понимает это, тем меньше внимания уделяет собственно деньгам и концентрирует усилия на том, как наилучшим образом использовать трейдинг для овладения этими навыками.

Стабильность является следствием свободного, ненапряженного и объективного настроя ума, позволяющего адекватно воспринимать предлагаемое рынком в данный  конкретный момент времени  и предпринимать действия, соответствующие перспективе рынка.

Под свободным (беспечным) настроем сознания подразумевается уверенность при отсутствии эйфории.

Объективность – состояние ума, подразумевающее осознанный доступ ко всему, что трейдер знает о природе рыночной среды. Защитные механизмы ничего не блокируют и не искажают.

Всегда быть к услугам рынка означает трейдинг с позиции, при которой не нужно никому ничего доказывать. Трейдер не  старается во что бы то ни стало заработать деньги или избежать потери,  не стремится отыграться или отомстить рынку.

Торговля в данный момент  означает отсутствие способности ассоциировать возможность входа, выхода, добавления или частичного закрытия позиций с прошлым опытом, который присутствует в сфере сознания трейдера.

Полное принятие психологических реалий рынка означает, соответственно, принятие рисков трейдинга.

Убеждения образуют способ проживания жизни. Люди не рождаются с убеждениями. Они приобретаются позже.

Способы воздействия убеждений на жизнь человека:

  • Они управляют восприятием и интерпретацией поступающей извне информации так, чтобы она сообразовывалась с тем, во что верит человек.
  • Они создают ожидания. Ожидание – это убеждение, которое проецируется на некий момент будущего. Поскольку нельзя ожидать того, чего человек не знает, можно считать ожидание знанием, проецированным в будущее.
  • Все действия, на которые человек решается, равно как и все внешние проявления поведения сообразны имеющимся убеждениям.
  • Убеждения провоцируют чувства, возникающие у человека в связи с результатами действий.

Относительно убеждения справедливы высказывания:

  • убеждения живут своей собственной жизнью и, следовательно, обладают свойством сопротивления любым силам, стремящимся изменить их нынешнюю форму;
  • все активные убеждения требуют выражения;
  • убеждения продолжают работать независимо от того, осознаем мы или нет их присутствие в сфере нашего сознания.

Влияние самооценки на результаты трейдинга чрезвычайно велико. Трейдинговая среда предоставляет неограниченные возможности для накопления капитала. Чувство самооценки присуще каждому человеку.

Любое испытываемое человеком чувство вины может неблагоприятно сказаться на самооценке. Ощущение виновности обычно ассоциируется с ощущением собственной негодности, никудышности, а большинство людей придерживаются мнения о том, что плохой человек заслуживает наказания и уж точно недостоин награды.

Во время торговли на рынке, эти подсознательные саботирующие убеждения заявляют о себе в форме якобы случайных промахов, когда трейдер, утратив ни с того ни с сего концентрацию, выставляет ордер на покупку вместо продажи, или, решившись на минуту отойти от монитора, возвращается и видит, что упустил явную возможность заработать деньги.

Каждый раз, когда трейдеры упираются в барьер, балансы их торговых счетов резко ухудшаются независимо от того, как ведет себя рынок. Тем не менее, отвечая на вопрос о причинах неудачи, они все сваливают на невезение или на бредовые капризы рынка.

В сущности, трейдинг является самым сложным делом из всего, в чем человек пытается добиться успеха. И не потому, что торговля на рынке требует недюжинных умственных способностей, совсем наоборот! Проблема в том, что, чем больше трейдер якобы знает, тем меньших успехов добивается. Трейдинг сложен, потому что приходится работать в условиях, при которых знать не следует, даже если время от времени результаты анализа оказываются абсолютно  правильными. Работа в условиях, при которых знать не следует, требует должного обращения с ожиданиями. Для того чтобы надлежащим образом управлять ожиданиями, следует перенастроить сферу сознания так, чтобы быть способным искренне, без тени сомнения, верить в пять фундаментальных истин трейдинга.

Существует три стадии развития трейдера.

Первая стадия – механическая. На этой стадии необходимо:

  • достичь состояния уверенности в собственных силах, что необходимо для работы в условиях неограниченной среды;
  • овладеть совершенным умением реализовывать трейдинговую систему;
  • тренировать сознание для мышления категориями вероятностей (пять фундаментальных истин);
  • создать сильное непоколебимое убеждение в способности быть стабильным трейдером.

Вторая стадия – субъективная.

На этой стадии трейдер должен задействовать все, что узнал о природе рыночных движений, для того чтобы делать то, что он хочет. Для данной стадии характерна значительная степень свободы, поэтому следует овладеть способностью самонаблюдения, направленного на подверженность трейдинговым ошибкам на почве тех или иных неразрешенных проблем с самооценкой.

Третья стадия – интуитивная.

Интуитивный трейдинг считается наиболее продвинутым этапом эволюции трейдера. Невозможно стараться действовать интуитивно, поскольку интуиция самопроизвольна и спонтанна. Она не берется из того, что человек знает на рациональном уровне. Сущность разума такова, что он чрезвычайно скептически относится к информации, исходящей от источника, которого он не понимает. Предчувствие чего-то, что должно вот- вот случиться, является формой знания, в корне отличающегося от всего известного человеку на рациональном уровне.

Единственный способ овладения мастерством интуитивного трейдинга заключается в том, чтобы добиться душевного настроя, в наибольшей степени благоприятствующего восприятию интуитивных импульсов и работе с ними.

Наработка убеждения «Я являюсь стабильным трейдером»  – наиважнейшая цель, однако, она слишком неопределенна и абстрактна, поэтому процесс ее достижения требует разбивки на последовательные этапы.

Следующие убеждения являются составными функциональными блоками, образующими структуру, лежащую в основе того, что обозначается словами « стабильно выигрывать».

Семь принципов стабильности звучат так:

  1. Я объективно идентифицирую мои конкурентные преимущества.
  2. Я заранее рассчитываю риски по каждой сделке.
  3. Я полностью принимаю риск потери определенной суммы денег по сделке.
  4. Мои действия полностью и безоговорочно согласуются с конкурентным преимуществом.
  5. Я плачу себе по мере того, как рынок генерирует доступные мне возможности для зарабатывания денег.
  6. Я постоянно наблюдаю за степенью моей подверженности ошибкам.
  7. Я понимаю абсолютную необходимость следования принципам стабильного успеха и никогда не нарушаю их.

Расскажите об этом друзьям


Также стоит посмотреть